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勤上股份信披违规收证监会罚单 实控人李旭亮终身市场禁入

发布时间:2018-08-03 18:59    来源媒体:和讯

<a href='/' target='_blank'>勤上股份</a>(<a href='/' target='_blank'>002638</a>)信披违规收证监会罚单 实控人李旭亮终身市场禁入

和讯网消息 8月3日晚间,中国证监会公布〔2018〕73号行政处罚决定书,对东莞勤上光电(002638,股吧)股份有限公司及实控人李旭亮、投资总监胡玄跟、董事长陈永洪信披违规的事实给予处罚。

证监会决定,对勤上股份责令改正,给予警告,并处以60万元罚款;对投资总监胡玄跟给予警告,并处以30万元罚款;对董事长陈永洪给予警告,并处以10万元罚款。对实控人李旭亮给予警告,并处以60万元罚款。

同时,证监会还决定对李旭亮采取终身证券市场禁入措施,对胡玄跟采取5年证券市场禁入措施。

勤上股份信披违规收证监会罚单 实控人李旭亮终身市场禁入

经查明,当事人存在以下违法事实:

经前期沟通商谈,2016年9月30日,勤上股份与成都高达投资发展有限公司(以下简称成都高达)就收购成都七中实验学校(以下简称成都七中)签署《收购及投资意向书》(以下简称《16年意向书》)。在李旭亮认可下,胡玄跟在《16年意向书》上签名并加盖勤上股份公章。双方在该意向书中就成都七中的初步估值、交易方式、业绩承诺、业绩补偿、有效期等达成初步意向。此交易属于《证券法》第六十七条规定的重大事件。

根据《证券法》第六十七条第二款和《上市公司信息披露管理办法》第三十一条第一款的规定,勤上股份签署《收购及投资意向书》后应当及时履行信息披露义务,立即报告和公告。但勤上股份并未及时披露,并于2017年2月17日再次签订了与《16年意向书》主要内容基本一致的《收购及投资意向书》(以下简称《17年意向书》),该意向书由陈永洪签字并加盖勤上股份公章。

勤上股份于2017年3月11日披露公司拟收购程度高达从而间接收购成都七中,4月22日才披露称于2月17日与成都高达签订了《17年意向书》等事宜。

以上事实,有询问笔录、相关公告、相关《收购及投资意向书》、工商资料等证据证明,足以认定。

证监会认为,勤上股份未及时披露应披露信息的行为违反了《证券法》第六十三条、第六十七条以及《上市公司信息披露管理办法》第三十一条的规定,构成《证券法》第一百九十三条所述情形。

证监会表示,作为勤上股份实际控制人,李旭亮的行为构成《证券法》第一百九十三条第三款所述情形。胡玄跟参与收购成都七中的筹划、实施、决策全过程,并于2016年9月30日在《16年意向书》上签名并加盖勤上股份公章,是勤上股份信息披露违法行为直接负责的主管人员。陈永洪作为勤上股份董事长,主要负责勤上股份的生产经营和日常行政工作,是勤上股份信息披露违法行为的其他直接责任人员。

(责任编辑:邱光龙 HF056)

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